VISecurities (Hà Nội) bị phạt vì cho vay trái quy định

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 877/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VISecurities (Hà Nội) với số tiền phạt là 200 triệu đồng do đã có hành vi cho khách hàng vay tiền trái quy định.

VISecurities còn bị tình tiết tăng nặng là tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính.

Ảnh minh họa

Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á.

Số tiền Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị phạt là  125 triệu đồng theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 22, Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2012/NĐ-CP do công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.