Xử phạt 3 nhà đầu tư chứng khoán 270 triệu đồng

PV| 10/02/2021 11:35

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xứ phạt 3 nhà đầu tư vì để xảy ra hàng loạt các vi phạm.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với 3 nhà đầu tư, gồm hai tổ chức và một cá nhân, tổng số tiền 270 triệu đồng, do các vi phạm: không báo cáo theo quy định pháp luật; kiêm nhiệm chức danh trong trường hợp pháp luật không cho phép; cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Theo đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 8-2, ban hành Quyết định số 16/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí, số tiền 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.

3 nhà đầu tư chứng khoán vừa bị xử phạt (ảnh minh họa)

CTCP Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018, Giải trình nguyên nhân kết quả hoạt động kinh doanh lũy kế từ đầu năm tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh tại BCTC quý 4 đã công bố so BCTC hợp nhất năm 2019 được kiểm toán có sự chênh lệch từ 5% trở lên; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất năm 2019 đã kiểm toán.

* Cùng ngày 8-2, UBCKNN, ban hành Quyết định số 67/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Phan Minh Tuấn (địa chỉ tại P209 C2 phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), số tiền 60 triệu đồng do kiêm nhiệm chức danh trong trường hợp pháp luật quy định không được kiêm nhiệm.

Ông Phan Minh Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam (CTX) đã kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc CTX, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 12 Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 6-6-2017 của Chính phủ hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng, nay là khoản 2 Điều 275 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31-12-2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

* Trước đó, ngày 5-2, UBCKNN ban hành Quyết định số 60/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín (địa chỉ tại 278 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường 8, quận 3, TP Hồ Chí Minh), số tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Từ ngày 1/9/2019 đến 15/4/2020, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.