Một công ty chứng khoán bị xử phạt 700 triệu đồng
Một công ty chứng khoán có trụ sở tại TP.HCM vừa bị xử phạt tổng cộng 700 triệu đồng do vi phạm nhiều quy định.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một công ty chứng khoán có trụ sở tại phường Sài Gòn, TP.HCM.
Theo quyết định, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt công ty này 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ Bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 2 tổ chức phát hành khác.
Phạt 150 triệu đồng do có hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025).
Phạt 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (tại một số thời điểm, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ).
Phạt 60 triệu đồng do có hành vi Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Phạt 55 triệu đồng do công ty có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025.
Tổng số tiền phạt là 700 triệu đồng.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, biện pháp khắc phục hậu quả đối với công ty chứng khoán này là buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định hiện hành.